第1章导论

　1.1研究背景

　　1.2研究范围的界定

　　1.2.1管制

　　1.2.2经济转型

　　1.2.3管制模式

　1.3研究的主要内容及方法思路

　　1.3.1研究内容

　　1.3.2研究方法

　　1.3.3研究框架

　1.4研究意义

　1.5可能的创新之处与不足之处

　　1.5.1可能创新点

　　1.5.2不足之处

第2章电力产业政府管制的理论基础

　2.1管制的基础：自然垄断

　2.2管制理论的演进

　　2.2.1管制的涵义

　　2.2.2管制俘获理论

　　2.2.3管制的经济理论

　　2.2.4放松管制理论

　2.3电力产业技术经济特征：自然垄断特性

　　2.3.1发电环节

　　2.3.2输电环节

　　2.3.3配电环节

　　2.3.4售电环节

　2.4电力产业各环节管制的基本内容

　　2.4.1对发电企业的管制

　　2.4.2对输配电企业的管制

　　2.4.3对售电企业的管制

　　……

第1章

导论

1.1研究背景

党的“十八大”后，“改革”成为热门词汇。随着民众各项事业尤其是垄断行业的改革的呼声进一步高涨，以及新的领导层的改革决心，改革将进入新的阶段并将提速。按照2013年3月以来新一轮的国务院机构改革和政府职能转变的要求，国家能源局和国家电力监督和管理委员会（简称电监会）的职责整合，不再保留电监会，我国电力行业的监管也将出现调整，这又一次拨动了民众期待对近年来停滞不前的电力改革提速的敏感神经。

当前，我国正处于由计划经济向市场经济转换的经济转型时期，这一过程也伴随着政府角色定位、治理模式、管制手段等方面的变化。同时，我国的经济转型正处在工业化加速阶段，持续的工业化推进过程对电力需求和电力发展也提出了更高的要求，作为经济技术特征要求政府实施管制的电力产业，传统的管制模式已无法适应我国电力产业的发展需要，以电力产业市场化要求为导向的政府管制内容、方式、手段的改革已势在必行。

电力产业是重要的基础设施类产业，对国民经济的可持续发展及居民生活水平的提高有重要的基础支撑作用。而且，电力产业与许多其他关联产业相关，作为要素投入对其他产业影响较大。因此，电力产业的改革的阻力和困难较大。然而，从目前国内外电力产业发展的轨迹来看，对电力产业的传统管制模式进行改革调整是必然趋势和必须选择，但到目前为止，电力管制改革没有形成一种普适的成功模式，即使是最早开始电力产品业市场化改革的国家仍然在不断地进行探索和实践。汤萌、沐明：《电力市场化改革与电力产业的可持续发展》，《中国软科学》，2003年第12期，22~26。由于外界环境的不确实性，各国的实践经验表明，电力管制改革的绩效也存在较大差异。

长期以来，电力产业一直实行垂直一体化的垄断经营模式，由政府严格管制。电力产业的这种组织形式是与其自然垄断性、资产专用性、规模经济性及网络安全等特征密切相关的，因此政府以此类依据对电力产业长期实行垄断经营和严格管制。这种体制在一定条件下，适应了电力产业发展的内在要求。但是20世纪70年代末期以后，随着科学技术的发展，电力产业的经济技术特征也发生了显著变化，自然垄断边界缩小，电力产业的自然垄断性主要是在输电环节，发电和售电环节的自然垄断属性大大降低甚至消失，这使得打破电力产业发、输、配、售垂直一体化的垄断型组织模式成为可能，不少国家逐步进行电力市场化改革，引入竞争。

20世纪80年代中期，以英国为代表的西方发达资本主义国家开始进行电力产业市场化改革。其主要措施是打破传统电力工业一体化管理的模式，通过电力产业的市场化和私有化以及电力产业的重组，实现厂网分开，输电和配电分开，发电企业竞价上网，建立独立的管制体系，强化以公平竞争和产业政策激励为目的的管制等。随后，澳大利亚、新西兰、巴西、阿根廷、美国以及其他欧洲国家都相继开始了电力产业的体制改革、结构重组和建立电力市场的工作。在这一过程中，电力产业的组织形式、企业产权形式和政府管制体系都发生了巨大而深刻的变革。

从改革的效果来看，不少国家电力产业的效率得到较大的提高，但是电力市场化改革也出现了一些问题，也出现了2001年美国“加州电力危机”和“北美大停电”等问题，许多国家对改革的效果又进行了反思。

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