01章　导论

　第一节　研究的背景与意义

　　一、食品安全的重要性

　　二、政府监管的基础性

　　三、规制研究的必要性

　第二节　国内外研究的进展

　　一、国外的研究现状

　　二、国内的研究现状

　第三节　研究的内容和方法

　　一、研究内容

　　二、思路方法

　　三、难点创新

02章　规制理论

　第一节　规制理论产生的背景

　　一、英国的产业革命

　　二、“新古典经济学”派

　　三、“凯恩斯主义”和“罗斯福新政”

　　四、实证对规范挑战

　第二节　规制理论观点的交锋

　　一、公共利益的规制问题

　　二、规制政策的效果问题

　　三、规制政策的政治原因

　第三节　规制理论发展的脉络

　　一、公共利益理论

　　二、规制俘虏理论

　　三、规制经济理论

　　四、规制定义分类

03章　食品安全规制体系

　第一节　规制概念和政府规制

　　一、规制及政府规制概念

　　二、政府规制的特点分类

　　三、政府规制的执行机构

　第二节　食品安全规制的主体

　　一、食品规制主体是什么

　　二、美日的规制主体体系

　　三、我国的规制主体体系

　第三节　食品安全规制的客体

　　一、食品规制客体是什么

　　二、食物种植养殖的源头

　　三、食品生产加工的环节　

　　四、食物产业链漫长多元

　　五、多样的食品规制客体

　第四节　食品安全规制的目标

　　一、食品安全规制的目标是什么

　　二、公众健康和消费者福利水平

　　三、经济利益和生产者福利水平

　　四、经济发展社会秩序政治稳定

　　五、保护产业提升国家竞争实力

04章　食品安全规制

　第一节　食品安全的法律性规制

　　一、法律性规制的概念定义

　　二、国外法律性规制的应用

　　三、国外法律性规制的理论

　　四、我国法律性规制的现状

　第二节　食品安全的经济性规制

　　一、经济性规制的概念作用

　　二、国外经济性规制的研究

　　三、国外经济性规制的特点

　　四、我国经济性规制的现状

　第三节　食品安全的社会性规制

　　一、社会性规制的相关概念

　　二、国外社会性规制的应用

　　三、我国社会性规制的现状

　第四节　食品安全的行政性规制

　　一、行政性规制的基本概念

　　二、国外行政性规制的应用

　　三、我国行政性规制的现状

　第五节　食品安全行政性规制的优先性

　　一、行政性规制的独特作用

　　二、行政性规制的社会意义

05章　行政性规制理论的原理视角

　第一节　激励性规制理论

　　一、激励性规制理论的演进

　　二、激励性规制理论的内涵

　　三、激励性规制在食品安全监管中应用

　　四、食品安全激励性规制理念的先进性

　第二节　博弈理论

　　一、博弈论概念发展及要素

　　二、食品安全监管博弈模型

　第三节　贝克尔理论

　　一、贝克尔理论的学术成就

　　二、贝克尔的人力资本理论

　　三、对食品安全监管的启示

　第四节　耗散结构理论

　　一、耗散结构理论的基本概念

　　二、理论应用于社会科学领域

　　三、耗散结构理论的现实价值

　第五节　韦伯官僚制理论

　　一、官僚制理论概述

　　二、官僚制理论的缺点

　　三、韦伯官僚制对食品安全行政性规制的启示

　第六节　新公共管理理论

　　一、新公共管理理论概述

　　二、新公共管理应用发展

　　三、新公共管理理论对我国食品安全规制的借鉴意义

　第七节　公共选择学派

　　一、公共选择学派的基本概念

　　二、公共选择学派的产生背景

　　三、公共选择理论的核心观点

　　四、公共选择学派对政府失灵的剖析

　第八节　政府绩效评估理论

　　一、政府绩效评估理论的发展

　　二、发达国家的政府绩效评估

　　三、中国绩效评估理论的发展

　　四、绩效评估理论给我国食品安全行政性规制的启示

　　……

01章　导 论

第一节　 研究的背景与意义

一、食品安全的重要性

食品是人类赖以生存和繁衍的基本物质资料，食品安全已成为当今世界全球公众关注的焦点问题之一。据世界卫生组织（World Health Organization，WHO）公布，全球每年发生食源性疾病的病例高达数十亿例，因食源性微生物污染引起腹泻而死亡的儿童约170万人。特别是近年来，国际上发生的疯牛病、二噁英等重大食品安全事件，公众对食品安全的重视程度提高到了一个前所未有的水平。

食品安全关系到广大人民群众的身体健康和生命安全，关系到国民经济的健康发展和社会的和谐稳定，关系到国家和政府的形象。近年来，国务院先后多次召开常务会议，专项研究食品安全问题。

随着经济的发展，社会的进步和人民生活水平的提高，我国最近几年的食品安全问题也呈现明显上升趋势。种植养殖、生产加工、市场流通、餐饮消费等方面存在的问题日益突出；食品安全监管体制、法制、标准等方面存在的缺陷日益暴露；地方保护、有法不依、执法不严、监管不力等各种不良现象时有发生。安徽阜阳奶粉事件、“苏丹红”事件、陈化粮事件、PVC保鲜膜、地沟油、瘦肉精等接连发生的食品安全事件威胁着亿万百姓的饮食安全和生命健康。食品安全涉及从植物性食物到动物性食物等多方面，从食品生产、加工到市场经营流通、餐饮消费等多环节，影响因素的多样性决定了食品安全问题解决的复杂性。

在种植方面，工业“三废”和城市生活垃圾对农业生态环境的污染日趋严重，违规滥用化肥、农药、激素、兽药、渔药、饲料添加剂等农业投入品，有毒有害物质残留超标现象尤为突出，私屠滥宰现象屡禁不止。

在生产加工方面，病原微生物控制不当，超量使用食品添加剂、滥用非食品加工用的化学添加物、使用非食用原料和差劣的食品生产原料加工食品与保健品的违法行为十分猖獗。

在经营流通方面，个体食品加工经营点随意布设，无证无照经营的现象十分普遍，经营者缺乏必备的职业素质，假企业、假商标、假包装食品层次不穷。

在餐饮方面，设施设备不完善、管理制度不健全、卫生状况差的问题普遍存在，同时存在着消费者防范意识不强、应对食品安全时间的态度消极的问题。

食品种植养殖、生产加工、市场流通和餐饮消费是从原料供给到消费者食用的四个主要环节，其中任何一个环节的控制不当都可能会导致食品安全问题的发生。与这些环节相关的工作人员现状、经营现状、监管现状、法律法规现状和消费者意识等是我国目前食品安全领域的研究重点。

二、政府监管的基础性

监管机构的设置和职能的确定是保证食品安全的基础。在政府监管方面，中共十八大之前我国食品安全监管是多部门联合监管，按照一个监管环节由对应部门监管的原则，采取分段监管为主、品种监管为辅的方式，环节监管的主体包括农业、质检、工商、卫生部门；品种监管有商务、环保、粮食、林业、水利、盐务、宗教、出入境检验检疫等部门；食药监部门负责对食品安全的综合监管、组织协调和依法组织查处重大事故。这些部门有的是中央垂直管理，有的是省以下垂直管理，有的是地方层级管理。各个机构按照各自的分工，对食品安全进行分段、分片、分品种的管理，对国内生产食品和进口食品的监管由不同的部门负责。这就使食品安全的管理职能分散在国务院的多个部委和直属局，以及各级地方政府相应的多个部门中。这种条块分割的监管格局造成了某些部门职责的交叉重叠或监管脱节，致使许多外在因素（如利益的驱使等）影响各个部门的监管职能的执行，一方面使得某些领域是多部门竞相参与管理；另一方面是某些领域出现监管盲区，一旦出现问题则相互推诿。

在中共十八大之后，国务院首先对相关的部委进行了整合，成立了国家食品药品监督管理总局，做到监管的部门的统一化，其次从省级、市级到县区级逐级进行食品药品监管的重新整合，将食品安全的监管整合到少数部门，从而做到统一的管理，相信这一系列的改革会对本书文前的问题起到很好的改善作用（本书出版时，国家和省一级的整合基本完成）。

随着我国经济的发展和社会的进步，食品生产经营和消费格局的变化以及经济贸易的全球化等，食品安全监管工作面临着一些新的形势：一是公众对食品安全的关注度继续增强，使得食品安全信息透明度空前提高；二是国际食品贸易技术壁垒将使我国食品安全面临着更多的国际压力；三是农、兽药残留，使用非食品原料加工食品和病原微生物将可能成为食品安全事故与事件的主要原因；四是随着技术监管水平不断提高，食品安全隐患将逐步显现；五是食品安全监管部门的科学监管能力、预警与应急处置能力、保障经济社会协调发展能力将面临更大的压力和挑战。因此，加强食品安全监管，有效防控食品安全风险，妥善应对食品安全问题所带来的国内国际影响，将是一个长期、艰巨而复杂的工程。

三、规制研究的必要性

随着社会和经济的发展，公共物品、信息不对称、垄断等问题引起的市场失灵现象日渐突出，完善规制成为政府面临的一个问题。规制研究从规制公共利益（Owen，Braentigam，1978；Michel A Crew，Paul R.Kleindorfer，1986）、规制俘虏理论（Wesley Magat，1981）、规制经济理论(Peltzman，1976；Becker，1983)到植草益（1991）和史普博（1998）对规制进行了定义和分类，规制理论在经济学、法学、政治学、管理学方面得到广泛的运用。

20世纪90年代以来的经济全球化不同于以往历史上的历次经济国际化，这一次国际化是伴随着全球范围内的经济市场化和放松管制，市场化改革与经济开放成为推动经济全球化迅猛发展的重要驱动力。在这一宏大背景下，对于发展中国家来说，面临着国际市场的不平等交换和来自国外的经济安全的威胁，这可能就会给国家利益或民族利益带来极大的危害，政府理所应当进行规制。而目前的政府规制理论基本上都是以发达国家为背景进行的研究，因此发展中国家迫切需要政府规制理论的创新。

对于我国来说，正处于建立社会主义市场经济体制改革的关键阶段，因此规制理论对于分析我国食品安全监管的体制改革，探讨食品安全监管及其完善措施，建立适应市场经济体制和全球化背景的规制模式，都具有十分重要的现实意义。

规制理论有利于指导我们正在进行的食品安全监管的体制改革。随着社会主义经济体制改革的不断深入，我国的食品安全监管处于改革的关键阶段，自然垄断行业也正在由行政性垄断向政企分开、引入竞争、提高效率转变。要解决信息不对称和提高被规制企业生产效率问题，就需要借鉴西方发达国家的成熟经验以及相关理论，结合中国微观的具体情况，对激励性规制进行适应性地创造，从而鼓励这些产业部门提高效率、降低运营成本和价格、提高服务质量。

规制理论有利于逐步强化和完善我国的社会规制。近年来，随着经济社会发展进程的加快，在放松经济规制、进行激励性规制重塑的同时，为了增进社会福利，应该提高对生活质量、社会福利等问题的关注度，特别是对那些经济活动中存在外部性（尤其是外部经济）、非价值性物品、信息不完全和信息不对称的领域，必须加强或维持社会性规制，如对安全、健康、环境、服务质量以及技术标准规则的规制等。