1.导论

1.1问题的提出

1.2相关概念的界定

1.3研究思路与内容

1.4研究方法

1.5主要创新点

2.理论与文献评述

2.1产业组织理论与自然垄断产业发展

2.2自然垄断产业市场化问题研究

2.3简要评述

3.自然垄断市场结构的终结与市场结构多元化重构

3.1“一元化悖论”与自然垄断市场结构的终结

3.2自然垄断产业市场结构多元化重构的可能性

3.3自然垄断产业市场结构多元化变革的合理性

3.4自然垄断产业多元化的途径与市场结构重构模式

3.5本章小结

4.自然垄断产业市场结构多元化演进与多元化极限

4.1自然垄断产业市场结构演进模式：“楔形市场进入”

4.2制度变革与自然垄断产业“有效”市场结构多元化

4.3基于博弈视角的自然垄断产业多元化极限与厂商数量调整

4.4本章小结

……

1.导论

1.1问题的提出

由于成本劣加性的存在，电力、电信、铁路等传统自然垄断产业通常被认为由一家厂商独家垄断是实现社会福利最大化目标的最合意市场结构；在这种市场结构下，政府往往通过规制制度的设计与实施对市场进入以及在位厂商的行为进行规范，以实现垄断市场结构与产业生产效率、社会配置效率之间的平衡。但是现实市场需求和技术的变化使得传统自然垄断产业所面临的市场环境在悄悄发生着变化，政府管制过程中也出现了“规制俘获”、自然垄断产业低效率与高成本等规制失灵现象，从而引发出一定的经济结构问题与社会矛盾；经济理论的新发展则表明自然垄断产业存在引入竞争的可能性。20世纪70年代末以来发达国家纷纷对传统自然垄断产业进行市场化改革，各国改革的首选措施是对自然垄断产业的单一市场结构进行多元化重构调整，积极引进和不断强化市场竞争的力量，以克服规制失灵，最终目的是提高自然垄断产业的运行效率和增进社会福利。从实践上来看，进行市场结构多元化重构、实施竞争化治理已经成为当今世界自然垄断产业不可逆转的改革趋势。从改革效果来看，世界自然垄断产业的多元化市场结构调整有成有败；以电力产业市场化为例，既有英国电力改革的典型成功经验，也有美国加州电力市场改革失败的惨痛教训。各国自然垄断产业市场结构多元化改革的基础虽各不相同，但市场结构多元化重构中成与败的鲜明对比背后的深层次原因是什么？

中国的电力、电信、铁路、天然气等传统自然垄断产业均长期保持了独家垄断的市场格局，但同时隐性的社会福利损失巨大，生产效率低下、产业内工资过高、产品或服务供求失衡等现象也是有目共睹，产业发展缓慢，所引发的社会不公平等各种矛盾日益凸显。自然垄断产业的变革已经成为中国经济制度转轨过程中的焦点问题之一。改革开放以来，中国经济增长迅速，对作为国民经济基础的各自然垄断产业的产品与服务的市场需求不断扩大，技术水平也在不断进步，转轨经济中自然垄断产业发展所面临的市场环境已经发生了巨大变化。在各国自然垄断产业市场化改革以及国内经济体制转轨的大背景下，以多元化市场结构重塑为显性手段、以引入竞争作为直接目标的中国各自然垄断产业的市场化变革正在纷纷展开。目前，中国已经开展变革的自然垄断产业主要通过分拆来打破原有的独家垄断市场格局，试图通过塑造多元市场经营主体来引入竞争机制。与一家独大的垄断市场结构相比，中国自然垄断产业的分拆式市场结构重构改革取得了一定的成效，市场结构出现变化显著，但多元化的市场结构调整却是拆分与合并不断反复。改革开放以来，中国电信市场先后经历了中国邮电一家独大、邮政与电信分业、“六邦争雄”，再到现在“三足鼎立”局面，市场结构多元化重构变化反复。中国电力产业的市场结构多元化调整刚刚起步，发电侧市场初步形成了多元主体的市场结构，但目前电网企业隐性回归发电市场、大型发电集团兼并案例频现，业内也传出发电集团“五进三”的说法。目前，中国自然垄断产业的市场化变革多在探索之中，进度不一，电信产业市场化程度相对较高，电力产业改革刚刚开始，而铁路则迟迟未动。政府主导下的中国自然垄断产业市场上主导厂商分和不定，是市场化变革中的合理战略调整还是一种倒退；现有的市场结构多元化调整能否以及在多大程度上实现所期望的有效竞争？

现实的产业发展是市场与制度的统一。自然垄断产业的竞争与管制之争由来已久，由管制主导向市场主导的竞争化治理转变已成为世界自然垄断产业改革的主流，市场结构的多元化塑造试图通过形成有效竞争以市场来克服政府管制的缺陷，平衡产业生产效率与社会配置效率之间的矛盾，从而实现最大化社会福利的终极目标。自然垄断产业的现实发展推动着自然垄断理论的创新，经济理论则为现实的自然垄断产业变革提供理论支撑。当今世界自然垄断产业的市场结构调整导致了成败各异的结果，中国自然垄断产业的市场结构多元化塑造则时分时合，这些现实现象需要做出解释，也给我们带来理论上的疑问：传统自然垄断市场结构为什么难以维持，市场结构的多元化塑造是否必须，自然垄断产业的市场结构应如何演进，市场与制度环境变化会对其演进造成什么样的冲击；基于以上考虑，政府应当如何对自然垄断产业的发展进行引导？

现有的成熟自然垄断理论更多关注于规制等传统命题，对竞争化治理中的市场结构调整问题研究相对不足。基于现实经济世界的自然垄断产业发展，本研究以市场结构的多元化调整作为主线，期望弥补现有理论研究的不足；将理论发展应用于对现实问题的分析，以电力产业作为自然垄断产业市场结构变革的典型案例，考察世界各国电力产业市场结构演进的成与败，分析中国电力产业的市场结构演进与多元化重塑变革，对当前中国电力产业的市场结构多元化改革效果做出评判，提出相应的针对性政策建议，并期望对今后以电力为典型的中国传统自然垄断产业的市场结构多元化重塑改革提供有益的理论指导。

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