1　档案评价评估测评概述

　1.1　档案工作评估的概念、意义和类型

　　1.1.1　什么是档案工作项目评估

　　1.1.2　档案工作项目评估的意义

　　1.1.3　档案工作项目评估模式的分类

　1.2　档案工作评估的程序逻辑模式

　　1.2.1　什么是程序逻辑模式

　　1.2.2　程序逻辑模式框架图及内容详解

　　1.2.3　程序逻辑模式的具体运用

　1.3　档案工作评估的方法

　　1.3.1　关于评估方法

　　1.3.2　关于评估伦理

　　1.3.3　对评估的评估

　　1.3.4　体会与反思

　1.4　档案工作评估设计及计划书

　　1.4.1　展现与评估相关的一些事项

　　1.4.2　文献综述

　　1.4.3　提出问题

　　1.4.4　研究方法的选择

　　1.4.5　分析方法的选择

　　1.4.6　评估结果的展示

　1.5　档案工作评估的实施

　1.5.1　评估人员确定及评估训练

　　1.5.2　获取基线数据

　　1.5.3　将评估目标转化为评估指标

　　1.5.4　数据资料收集与分析

　　1.5.5　制定评估时间表

　1.6　拓展阅读

2　各级综合档案馆信息化水平测评体系研究

　2.1　相关概念的界定及说明

　　2.1.1　综合档案馆

　　2.1.2　信息化

　　2.1.3　档案馆信息化

　　2.1.4　信息化测评

　　2.1.5　档案馆信息化测评

　　2.1.6　其他说明

　2.2　相关研究综述

　　2.2.1　档案信息化标准研究文献统计分析

　　2.2.2　档案信息化标准研究综述

　　2.2.3　档案馆信息化研究文献统计分析

　　2.2.4　档案馆信息化研究综述

　　2.2.5　档案信息化测评研究综述

　2.3　各级综合档案馆信息化水平测评的必要性与可行性分析

　　2.3.1　档案馆信息基础设施

　　2.3.2　档案馆信息资源

　　2.3.3　档案馆信息技术应用

　　2.3.4　档案馆信息人才

　　2.3.5　档案馆信息化外部环境

　2.4　综合档案馆信息化水平测评指标体系构建

　　2.4.1　档案馆信息化评估框架体系的意义

　　2.4.2　档案馆信息化评估框架体系的构建

　　2.4.3　综合档案馆信息化水平测评指标体系的原则

　　2.4.4　综合档案馆信息化水平测评指标体系的层级构建

　　2.4.5　综合档案馆信息化水平测评指标项的设定

　　2.4.6　综合档案馆信息化水平测评指标权重设计

　　2.4.7　综合档案馆信息化水平测评数据采集与分析

　2.5　档案馆信息化评估管理体系

　　2.5.1　管理体系

　　2.5.2　风险管理

　　2.5.3　制度框架

　2.6　综合档案馆信息化水平测评实施方法

　　2.6.1　构建测试平台

　　2.6.2　确定权重

　　2.6.3　选择测评对象

　　2.6.4　进行数据汇总分析

　　2.6.5　公布测评结果

　2.7　综合档案馆信息化水平测评报告

　　2.7.1　概况（略）

　　2.7.2　主要优势及基础（略）

　　2.7.3　相对弱项及问题（略）

　　2.7.4　日后工作重点环节与取向（略）

　　2.7.5　建议（略）

　2.8　总结与展望

　　2.8.1　主要研究

　　2.8.2　研究展望

　2.9　附录

　　2.9.1　档案工作国家标准目录

　　2.9.2　档案工作行业标准目录

　2.10　拓展阅读

　……

1　档案评价评估测评概述

评价评估测评，乍听起来一般人都会认为这是专家们做的事情，而且评估工作也看似枯燥乏味。产生这样的认识误区，一方面是因为我们对评估方法不得要领，另一方面也与评估技术尚没有走向大众化，以及与国内专业化的社会工作项目评估起步较晚有关。其实，评价评估测评并不神秘，反而充满乐趣，评估和其他各门学科一样有章可循，只要掌握了基本方法，谁都可以成为评价评估测评的专家。为介绍评估学科的独特性，为基层档案工作者学习和掌握档案评价评估测评的基本方法提供一些帮助，本章以通俗易懂的语言，深入浅出地介绍档案服务项目的评估方法。为了表述方便，我们将评价评估测评合称为评估。

1.1　档案工作评估的概念、意义和类型

1.1.1　什么是档案工作项目评估

项目评估的应用范围非常广泛，有政府项目评估、企业项目评估、商业项目评估、工业项目评估等等，这里我们探讨的是档案工作项目评估，即档案工作领域里的项目评估。如果按三分法将人们赖以生存的这个现实社会分为政府、企业和社会三个领域的话，社会服务领域则包括:政府的公共服务部分、社会组织的所有服务、企业的公益服务部分。因此，档案工作项目评估领域的涉及面亦相当广泛。

我们认为，档案工作项目评估是一项应用型研究，也是管理的一部分。同其他学科的基础研究一样，档案工作项目评估也是一个有逻辑、有顺序的调查过程。档案工作项目评估也是一个工具，能帮助我们努力提高所服务的案主的生活质量，或者帮助我们最大限度地利用我们的资源。档案工作项目评估是一种结构化的比较，因为很少有项目不经过比较就可以完成评估，档案工作项目评估就是帮助你发现或者创造评估的基础，以助你实施评估。有专家认为，档案工作项目评估是通过有系统的资料数据收集和分析，帮助项目经理就项目的目标、成果、效率等做出判断，以决定项目存在的价值。因此，档案工作项目评估就是评估人员通过系统地搜集、整理、分析和比较项目的基本数据，以评判和决定项目存在的价值或者需改善的方面的过程。

1.1.2　档案工作项目评估的意义

在评估之前，评估人员必须站在被评估者的角度问一问，为什么要做这个评估?答案显然不是为了获得佣金。其实评估并不神秘，我们在做每一件事情之前，都或多或少、或简或繁地有所决策，即我们需不需要做这件事，为什么要做这件事，而如何做决策就需要进行评估。正如戴维·罗伊斯(2008:12)所说，要进行项目评估的主要原因是要做出行政决策，是要知道我们的项目是好项目还是不好的项目。

那么，什么是好的项目?一般来说，好的项目的标准是：（1）足够的工作人员/专家；（2）稳定的财政/足够的预算；（3）健全的理论模式和服务理念；（4）实证为本。用上述标准去判断，是对评估做结论的一个捷径，但请记住，用事实说话才是最重要的，必须有足够的指标和数据支持你所做的结论，而不是主观臆断。

再进一步追问，我们为什么要知道这些？这就要回答项目评估的意义。结合彼德·罗西（2002）、陈娜棠（2008）、叶富强（2009）等学者的研究，一般来说，评估的意义主要以下几个方面：

（1）向资助者交代。档案工作项目的资金来源要么是政府拨款要么是社会捐助，那么，资助者肯定是有条件的，资助款的用途及成果是否满足了资助者的条件，是否达到预期目的，钱是否用到了该用的地方，这不仅是资助者需要知道的事情，更是项目实施方应该主动向资助者交代的事情。这不是一个礼节性的问题，而是已成为现代公益事业的一种行业自律。

（2）争取有限资源。世界上任何一个发达国家，哪怕是北欧的高福利国家，公共资源或公益资源总是有限的，需方总会大于供方，在中国更是如此，那么，众多的靠资助而生存的项目执行机构，为争夺有限的公益资源，只能各显神通，以优质的项目服务取胜，而要保持或展示项目的竞争力就必须对项目进行评估，评估的结果一方面决定了资源申请机构的申请资格，另一方面显然也会影响资源占有者的资助决策，即将钱投给谁。

（3）厘定项目发展方向。项目实施机构为争夺有限的资源，必然注重项目的品质。一个项目结束之时固然需要评估，但如果评估发现这是一个不成功的项目，则为时已晚，那么，为保证项目的健康发展和成功实施，从项目的一开始，就要厘定项目的发展方向，这个厘定过程就是评估的过程，通过项目的初期或中期评估，确保项目朝着预期的方向发展。

（4）对内监察及问责。所谓项目绝不是自我欣赏的，是要为案主服务，为资助者服务，项目首先是为别人而实施的，即项目的功能主要是对外的，但要顺利实现这种对外的功能则首先要解决好对内的问题，就如同建筑设计除了要接受第三方质检部门的监督检查之外，建筑施工单位首先要把好第一道关口，即要有自查自纠的机制，而决不能有蒙混过关的心理。在项目评估中，这种自查自纠的机制称为对内监察及问责，这一机制的实现，同样需要评估，只不过这种评估的委托方或执行方是机构自己。

（5）政治考量或公共关系。彼德·罗西指出，有时候，评估的真正目的和项目实施情况的信息获得过程无关。即评估的目的不是为了项目本身而是为了另外一件事情。如近来饱受诟病的中非希望工程执行人，世界华商协会主席卢俊卿发微博邀北京市长安公证处以及方舟子对其项目进行评估，则是一种危机公关，目的是为了平息公众质疑。因而彼德·罗西进一步指出:有的评估也只是为早已存在的幕后决策提供公共环境，如终止项目、解雇某人、宣扬某人、拖延策略等。

（6）知识的生产。有些评估的目的不是直接为决策及相关方面提供信息，而是为了更复杂的目的和向更多的公众描给社会干预的效果。对社会干预的讨论有时只是为了提炼一个概念，如针对有精神健康问题儿童的综合服务或护士对孕妇妊娠后期的月访，学者想要的是对新知识的增长有所贡献，评估结果的发布可能是通过学术期刊、研讨会以及其他类似的专业手段。知识生产型的评估研究是对社会科学的丰富和发展。

1.1.3　档案工作项目评估模式的分类

档案工作项目评估看似很复杂，但只要我们抓住了关键点，就可以将复杂变为简单。欧文和罗杰斯将纷繁复杂的项目评估模式总结归纳为五大类型。这是迄今为止最全面和最实用的评估方式的分类，因而被国际社会广泛认同。

欧文及罗杰斯将项目评估模式分为5大类型，8种模式，并指出每一模式在什么情况和什么阶段适用。因此，当评估者面对一个项目的时候，只要知道委托人的想法和项目所处的阶段(前、中、后期)，就立马能决定采用何种评估模式，这极大地增强了评估模式分类的实用性。这5大类型，8种模式为:

（1）前瞻性评估

前瞻性评估主要是指项目的前端决策，主要模式有：

①需要评估。需要回答的是这个项目是否有需要？为回答这个问题，必须运用多种专业方法收集数据。

②品牌建立，也称为最佳实践检视。它需要回答的问题是：目前同类行业和产品中，哪个做得最好，最好的标准是什么？我们的差距何在？我们是否要追求更好？

（2）澄清性评估

澄清性评估主要是通过项目环节与进展的逻辑关系考察项目是否依预期发展。主要模式为程序逻辑模式：

①重新检视资源投放，输出服务、产品和服务的成效及影响之间的逻辑关系，使项目评估更有价值。

②运用中如果就这样一个逻辑关系式分析判断项目状况及外界影响因素。

③可以运用于项目、服务、单位及机构。既可以对一个项目进行评估，也可对一项服务或一个单位、一个机构进行评估。

④程序逻辑模式可运用于项目的所有阶段。

（3）互动性评估

所谓互动性评估，即项目实施中的动态评估，通过项目实施和信息的反馈，评估项目的问题与经验，进而提出改进的措施，如此循环，以至完善或者改变。互动性评估的类型。

①行动评估：强调评估人员将评估建议运用于项目改进，并通过改进后的数据再次评估，将结果继续反馈给项目的执行方，使评估人员参与到项目运作过程，通过近距离观察，不断检验在阶段性评估中所提出的项目改进的意见和建议，使项目在运行中不断得到改善的动态循环过程。

②充权评估：强调被评估机构的员工的积极参与和赋权参与。充权评估有益于打破评估的神秘感，通过简短培训，让用户或者项目工作人员参与评估。

（4）监察性评估

监察性评估需要了解的问题是：①该项目是否为有需要的社群服务？②项目的执行是否与目标和品牌相一致？③如何调整该项目以达致更好的效果？

（5）影响性评估

主要是对项目最终成果的检视。它包括成果、影响评估，它需要考虑的问题是：①项目所定目标是否完成？②项目做出的努力是否有收获？③项目所服务对象的需要是否得到满足（例如，谁从中受益，谁没有）？

上述分类的好处是:既能反映项目在不同阶段的评估需要，也把一些常用的评估方法纳入分类中，让初学者容易找到入手点。但是，我们在什么情况下使用哪种模式较为合适呢？下面这个图示可以较为清楚地考察某个项目处于何种阶段，应采用何种评估模式。但需要说明的是，有些评估模式是可以同时并存的，如逻辑模式可以适用于任何阶段，因为每一个阶段都是在项目的逻辑链条之上。

我们在档案工作项目评估中决定使用哪种模式之前，首先要问一问:这是一个新项目还是正在进行或已经完成的项目?并且，委托人的意见也是一个重要的参考。但是，项目在不同的发展阶段，其运用的评估模式一般有如下规律可循（见表1-1）。

1.2　档案工作评估的程序逻辑模式

目前，我国档案工作项目有限的资源投入主要来自社会公众的捐助。如何确保有限的公益资源发挥最大的社会效益，是现代社会资源问责的主题。作为主要责任方的项目实施者往往需要澄清这样一些问题：项目开始之前，需要做一个有理有据的实施方案；项目进行之中，需要了解项目运行与预期目标是否一致；项目终结后不见成效，需要知道问题出在哪里。程序逻辑模式，正是回应资源问责的时代背景中，产生的一种具有澄清性功能的档案工作项目评估工具。

1.2.1　什么是程序逻辑模式

程序逻辑模式是从程序和逻辑的角度来评估项目状况的一种具有可操作性的模式。所谓程序是指项目运行的流程和环节。所谓逻辑是指这些流程和环节之间的关系。其理论假设是，项目的发展必然依据一定的程序，而程序之间的联系必然具有逻辑性，不依据程序或不具有逻辑性说明项目存在问题。因此，程序逻辑模式是对项目进行审视的最重要的工具。

程序逻辑模式是一组简单的概念，它将原本千差万别的评估内容简化为处境分析、理论假设、资源投入等七个环节，并通过直观的图示，界定了环节之间的应然关系（具体见下文）。程序逻辑模式正是运用这种既定关系，审视项目各环节之间是否合逻辑性，从而判断项目存在的价值，它使档案工作项目评估的方法变得简单化、概念化、程式化、工具化和去神秘化。让初学者一看就懂，一用就会。

程序逻辑模式还是一个简单的因果关系，这个因果关系用“如果……就……”表示，它假设项目评估就是要回答一系列的“如果……就……”举一简单例子：如果要想解决馄饨就必须花钱买东西吃。如果吃了东西就会觉得饱。这一具体实例隐含的是这样一系列的因果关系：如果要实现目标成效就必须有一定的资源投入，如果投入一定资源就必然产生与之相应的服务或活动；如果开展这些活动和服务之后就应达到一定的效果；如果计划做某一项目，就必然有理论假设的支撑等等。

程序逻辑模式正是从这种简单而又清晰的因果关系入手，建立基本的逻辑思维框架。程序逻辑模式还是一个简单的分析图形，正是这个著名的图形才使之成为模式。它通过一个基本的逻辑框架图，将复杂的档案工作项目评估简单化，让使用者一目了然，可谓一图在手，评估无忧。这个基本的逻辑框架如图1-1所示：

逻辑模式概念虽然简单，但应用十分广泛。无论微观、中观、宏观层面或前、中、后期的项目，皆可适用。

1.2.2　程序逻辑模式框架图及内容详解

在美国20世纪70年代资源问责的背景下，威斯康星大学的研究人员依据上述程序逻辑的一般原理和基本框架，在项目评估实践中创立完善了程序逻辑模式，这是一个逻辑框架图，也是一个操作流程图。如图1-2所示：

图1-2中，程序逻辑模式涉及六大环节的具体内容，下面分别详述之。

处境分析：处境分析是指推行项目（服务或活动）时的状况或背景因素，简而言之，是项目当前所处的客观实际情况。如帮助青少年戒除网瘾的项目，处境应该是这样的一些描述：沉湎于网瘾而不能自拔、家庭关系紧张、学习成绩下降、面黄肌瘦，身体状况堪忧等。

理论假设：理论假设是指推行项目（服务或活动）时所坚守信念、遵循原则或达致成效的理论基础。它关注的是项目的意义何在等一些问题。如：知识改变命运，是扶助贫困地区优先发展教育的理论依据。理论假设是项目灵魂，是主观对客观的真实反映，必须经得起实践检验。

外在环境因素：指推行项目（服务或活动）时的处境或外在因素，往往不为项目策划者及推行者所能控制，例如政治、经济、社会、文化及社区因素等。例如：在戒毒工作中，戒毒对象的不三不四的朋友可能对戒毒效果有负面影响。因此，在项目策划评估过程中，需用心考虑这些细节问题。

资源投放：资源投放是指项目实施过程中所投入的各类资源，包括人、财、物等，是项目实施的物质保障。资源投放是项目实施的基础和起点。一般来说，资源投放与成效达成正比例关系。

活动和服务：相对于资源投放来说是一种产出，是向服务对象所提供的活动或服务的数量、形式与内容。例如：戒除青少年网瘾项目中，所开展的服务活动是指社工家访、面谈、朋辈辅导、兴趣小组、专家讲座等的次数、规模等。产出是否合理，投入是否充分，正是我们所要审视的问题。

服务成效：是指某一项目通过资源投放及活动与服务的开展，为个人、家庭、群体、社区和机构所带来的益处或转变，是检验项目是否成功的关键指标，分为短期、中期和长期三个阶段。短期成效与学习有关，即服务对象通过学习，很短时间内，在认知方面获得教益与改变，如吸烟者认识到吸烟对身体的危害。这里所指的短期，少则数天，多则数月。中期成效与行动有关，即经由学习提高认识，进而产生行动。如青少年认识吸烟的危害以后，开始减少吸烟次数等。中期一般指数月或半年左右。长期成效与状况改变有关：是指某一社会问题得到有效遏制或解决，或使事物发展朝着好的方向转变。如青少年网瘾状况得到有效遏制或改善，失业人员通过培训由失业变为重新获得工作等。长期成效是项目追求的终极目标和价值所在。一般指一年或数年。

各环节之间的逻辑联系：把握程序逻辑模式框架图中各环节之间的逻辑联系，是程序逻辑模式关键所在，也是程序逻辑模式评估过程中的重点工作。

做好这一环节的工作必须遵循以下两个原则：成效为本，逻辑导向。

程序逻辑模式各部分之间关系应当以成效为核心，一方面，只要各部分相互协调，就能达到服务的成效；另一方面，各部分之间以逻辑为导向，表现为如果……就……的关系。其假设是，在项目规划期（项目初期），如果活动想要达到某种成效，就必须投放相应资源，并开展相应的活动或服务。在项目检讨期（项目中后期），如果已投入一定资源，就应该有一定量的活动或服务产生，唯其如此，成效才能达成。如果投入已经完成，但不见成效，就需要检视每一个环节，看问题出在哪里。成效为本是核心价值观。

有根有据，环环相扣。程序逻辑模式各环节的内容可能会千变万化，但环节之间的逻辑关系则相对稳定，特别是成效—服务—资源。这三大环节之间的关系就是一个互为前提，一环套一环的关系，可谓一着不慎，满盘皆输。因此，在项目实施过程中，要求凡事需做到有根有据，环环相扣，做到这一点，各环节之间需要无缝衔接、相互协调、持续检讨。资源、活动、成效之间发展的方向、规模、速度、程度、大小等维度要协调一致。背离这些原则，项目就会出问题。上述原则的具体解读可直观地表示为：

图1-3表达的逻辑思路是，在项目初期或规划期，当以“成效订定”为起点，从左至右，反推或订定服务与资源，以确保成效达成；在项目检讨期或中后期，当以资源订定为起点，从右至左，审视服务与成效是否与资源投入相匹配。同时，不管哪种情况，处境分析、理论假设与外在因素分析都是前提条件。

总之，一个好的项目是资源用得其所，成效达成有据。

1.2.3　程序逻辑模式的具体运用

在对程序逻辑模式有了一定的认识后，简要介绍程序逻辑模式的具体运用。

确定项目发展阶段。因为项目的初期与中后期逻辑思路的方向是不一样的，如果是初期则需遵循“成效订定→服务订定→资源订定”这样一个规划型的逻辑方向，如果是项目中后期，则需运用资源订定→服务订定→成效订定的检讨型。逻辑方向发展阶段确定之后，就可以根据图1-3中指示的方向，开始策划或检讨某一具体项目。

依据具体项目画出程序逻辑模式框架图。依据具体项目，结合图1-2和图1-3以及项目发展阶段，勾画出含有上述七大环节具体内容的程序逻辑模式逻辑框架图，其中各环节之间逻辑联系。在框架图中可用箭头表示各环节具体内容须言之有物，如资源投放必须具体到人数、钱数、物品数，物品名称等。

七大环节具体内容中，处境分析、理论假设、外在环境因素要言之有物，持之有据，忌与项目无关的大话空话，忌没有根据凭空猜想；资源投放、活动或服务以及服务成效这三大环节具体内容必须360度全覆盖、全方位、无遗漏，比如帮助青少年戒除网瘾项目，全部内容可能是：半年内社工家访6次、面谈20次、朋辈辅导5次、兴趣小组4次、专家讲座3次，参观体验3次，并且为什么要开展这些活动，这些活动的详细内容与开展进度、状况等应另有附表加以说明。如果是项目初期，这种内容的厘定就是项目实施路线图的厘定，如果是项目后期，这种内容的澄清则是项目检讨路线图的澄清。

用事实说话。用事实说话是一种证实或证伪方法及收集数据的过程。收集数据是评估的难点和重点，如果说逻辑模式框架图比作骨架的话，那么，数据就是肉和血。上述七大环节内容澄清之后，如何让这些内容变得具体而鲜活起来，如何通过这些内容获得评估发现，就必须做准确细致的数据收集工作。投入多少资源、开展多少活动、测量指标与方法是什么，这些数据绝不是拍脑袋的结果，必须依据成效要求、资源投入、机构能力、处境分析、外界环境以及理论假设等要素，在通过大量的和专业的调查、抽样、座谈、访谈、文献与统计等方式进行数据收集、整理和分析的基础上确定。收集数据过程中，有时需要进行前测或后测，有时需要建立基数，当具体情况具体分析。

撰写评估报告。通过程序逻辑模式的检视，有了初步的评估结论之后，就可以开始撰写评估报告，评估报告应由报告书封面、致谢词、评估团队名单、报告内容目录、内容摘要、正文等要素构成。

其中正文部分又包括：前言：项目回顾、评估团队描述、评估理由、指标设定。

评估的方法论：所要评估的问题、理论假设、评估过程、方法与内容（程序逻辑模式）、限制因素（外在环境）。

数据收集过程：收集的内容、方法与过程，效度与信度。

项目背景介绍；评估结果与发现；结论；建议；参考文献；附录。

1.3　档案工作评估的方法

评估做得好不好，很大程度上取决于是否选用了合适的方法。初学者往往会觉得，用数字式的定量方法说明评估结果看起来更科学，或者采用的评估方法越多越好，其实不然。在选用定量方法还是定性方法，一元方法还是多元方法，内部评估还是外部评估以及选定持分者的过程中，根据评估项目的个别情况来选择合适的方法是考察评估工作员功力的重要方面。

1.3.1　关于评估方法

首先，定量的评估方法和定性的评估方法各有其特点。前者用于度量当前水平、了解有多少和多经常的问题、度量行动水平或趋势、研究行动、提供实证，它往往是描述型的、界定型的，也是客观的；而后者则用于提供深度理解、了解为什么的问题、洞察行动或趋势等、研究动机、进行发现，它往往是解释型的、探索型的，也是主观的。相对于定量的评估方法而言，定性的评估方法更为节省时间和经济成本，也更为灵活，它更容易直接与目标群体相联系，且不需要特别的技术或设备支持（如计算机统计软件等）。所以，如果你希望在评估中产生一些想法，或者初步了解一些情况为定量研究打基础，或者更好地理解已有的定量研究结果，那么定性的评估方法就应该是个不错的选择。而实际上，定量与定性的评估方法各有优势，在评估工作中可以相互支撑，因此同时使用两种方法是上上之选。

其次，在一元、混合或者多元评估方法的选择方面，初学者往往也会产生一些误解，如：评估方法应该是纯净的、不同的评估范式之间差异很大所以不能混用等等。实际上，混合或者多元的评估方法可以强化不同方法各自的优势而弱化或者相互弥补评估方法各自的不足；同时还考虑到了与定量或者定性的评估方法相联系的归纳或者演绎过程，因而可以增加评估效度；混合或者多元的评估方法还可以将评估者、评估方法以及数据三者彼此相连。初步的定量研究可以包含定性的元素，初步的定性研究可以包含定量的元素，评估工作员可以将定量与定性的评估方法共同使用。

第三，要审慎地进行持分者分析，即找到对于项目成功与否最有影响力的重要人物，或者找到那些不仅对项目执行深具影响，而且还掌握着帮助评估人员理解项目成败的重要信息的人物。进行持分者分析可以先界定要评估的项目，回顾项目的基本信息并找到相关的持分者，接下来，可以基于以下要素对持分者进行排序：在组织或者项目中的职位；对组织或者项目的了解程度；对组织或者项目的支持、反对或保持中立的态度；对组织或者项目的投入程度；掌握或者可以动用财政、人力、技术、政策的能力；权力；领导力。评估工作员可以使用表格来检视关键持分者之间的关系以及是否遗漏了其他持分者，并对上述持分者进行小结。

第四，根据评估目的选择内部评估或者外部评估。外部评估看起来更为客观或者公正，也更可信。但是作为一个外部评估工作员，他需要一定时间来了解项目、持分者、关系以及结构等等，同时也必须面临是否被接受评估的组织所认可、接纳和信任的问题，甚至可能在评估委托方不愿得罪客户的情况下，能够在评估结果上做出让步。与之相对的，内部评估可以更好、更直接地理解项目，但它也可能产生社会或政治偏见而有失公允，一些相关的工作员如若考虑到职位安全问题可能会对评估可信度做出让步，且内部评估的公众影响力也相对较小。由于内部评估和外部评估各有利弊，评估工作员可以基于评估需求决定，如若评估结果是对外发布的，那么进行外部评估更为合适；如若组织是希望通过评估改善项目，那么内部评估似乎更为适合，但前提是要确保评估工作员的工作不受干涉且职位安全性不受影响。

1.3.2　关于评估伦理

在初学者的眼中，伦理似乎不是什么大不了的事情，而实际上，如果伦理方面的细节处理不当，可能会严重影响评估的效果。所以，为了做好评估工作，评估的委托与筹备过程、执行过程及结果汇报过程中的伦理问题也要尤为注意。

在评估的委托与筹备阶段，伦理方面有两条原则：其一，涉及委托与执行评估的各部分人员都要被清楚地告知所希望并合理地传递的信息是什么，这样他们就可以在同意之前衡量其中的伦理风险；其二，所有可能因评估过程而受影响的人员都应该有机会发现减低这种风险的方法可能有哪些。评估员可以准备简要文档来说明评估的理念、目的、范畴以及关键问题所在，重点说明评估方法、议题以及评估结果的发布对象，这一委托书对所有涉及评估的人员都要说明评估可能给他们带来的积极的或消极的影响。评估员还可以简要说明评估在方法以及伦理方面的局限性，并区分评估委托方以及持分者各自的利益所在，以及他们可能因评估结果而受到的影响。评估委托方与评估工作员可以签订合约来说明投入的条件、资源、服务、费用、结束时间、资料所有权，以及保护、存储、使用、发布所收集的数据或者评估结果的权利等相应条目。对于因情况变化而可能出现的合约变更和终止，在委托书中也应进行说明。如有可能，在评估工作前的协调过程中，就应对评估可能在相关客户、目标群体或者项目员工中产生的影响进行预估并处理。此外，评估工作员应具有与其所承担的评估项目相应的知识、能力、技巧以及经验，在预定的范围内恰如其分地表现出来，并尽可能减少不同持分者与客户在评估过程中的利益冲突。在评估竞标过程中，评估工作员应公平竞争，并公开公正地处理委托争议。

……